一、先建立整改通知书台账 对近年收到的所有监管整改通知，统一登记： 通知书名称和文号； 下发单位，如郑州市城乡建设局、区县建设主管部门、施工图审查机构、行业主管部门； 涉及项目名称； 问题清单内容； 整改时限； 整改责任人； 整改回复时间； 是否已通过复查或销号； 是否已归档。 台账应能追溯到每一份通知书对应的整改资料。 二、逐份核对闭环资料 每份监管整改通知书至少应具备： 整改通知书原件：有下发单位、文号、问题清单、整改时限。 整改方案或整改措施：明确谁负责、怎么改、何时完成。 整改回复单或整改报告：对照问题逐条说明整改情况。 佐证材料：修改后的勘察报告、设计文件、计算书、变更文件、审查意见、平台截图等。 复查或销号记录：主管部门、审查机构或内部质量管理部门确认整改合格的记录。 归档材料：纸质和电子资料一致，可追溯、可复核。 三、重点核对郑州市“双随机、一公开”整改要求 郑州市勘察设计“双随机、一公开”检查通报中，对存在问题项目的整改要求较为明确：责任单位应向项目监管行政主管部门提交整改报告，整改报告应列明整改措施，并由建设单位、勘察单位、设计单位、施工图审查机构共同盖章确认；未发现勘察问题的，勘察单位可不盖章。线上审查项目的变更文件应在河南省勘察设计质量监管平台履行变更流程；承诺制免审项目应由勘察设计单位出具设计变更，并按程序通知施工单位。79 因此，郑州企业应重点核查： 是否已按检查问题清单逐条整改； 整改报告是否列明整改措施； 是否已按要求由相关单位盖章确认； 涉及设计变更的是否已在河南省勘察设计质量监管平台办理变更； 是否已向项目监管行政主管部门报送； 涉及违法违规的，是否已配合调查处理。 四、核对是否真正“销号” 不能只看“已回复”，还要看是否被认可： 主管部门或审查机构是否已确认整改合格； 是否仍有未销号问题； 是否仍在整改期限内； 是否涉及行政处罚、信用扣分、资质异常； 是否已上传至监管平台或审查系统； 是否需要重新出具审查合格文件或变更文件。 五、常见未闭环问题 只有整改报告，没有主管部门或审查机构确认记录。 整改报告未逐条对应问题清单。 缺少修改后的图纸、计算书、审查意见或平台变更记录。 线上项目未在河南省勘察设计质量监管平台完成变更流程。 整改报告未按要求由建设单位、勘察设计单位、审查机构共同盖章确认。 纸质资料与电子平台数据不一致。 整改资料未归档，复查时无法调取。 六、自查结论判断 如果所有监管整改通知书都能对应到整改报告、佐证材料、复查确认和归档记录，且无超期未整改、未销号问题，可认为基本闭环。若存在未回复、未确认、未上传平台、未归档或仍在限期内未完成的情况，则不能认定为全部闭环。

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